Тема 9 - Оценка качества ЭО

Пред.

Оглавление

След.

Цель

Рассмотреть три функции оценки качества в процессе ЭО:

• оценка качества доклада по ЭО

• получение и учет мнений заинтересованных сторон

• оценка приемлемости проекта

Актуальность

• последовательная и следующая предсказуемой процедуре оценка качества доклада по ЭО важна для лица, принимающего решение, инициатора и общественности.

• качество доклада по ЭО может быть улучшено, если инициатор знаком с ожиданиями уполномоченного органа в области ЭО.

Длительность

Три часа (не включая практические занятия).

Контрольный список информации

Получите или разработайте следующие материалы, по необходимости:

• государственные органы, их подразделения и т.д., отвечающие за оценку качества ЭО в местной системе;

• все критерии качества ЭО, упомянутые в местном законодательстве или рекомендациях;

• любые другие доступные критерии (контрольные списки, и т.д.), используемые для оценки качества доклада по ЭО в данной стране/регионе;

• примеры материалов оценки качества местных докладов по ЭО вместе со сделанными общими оценками;

• описание типичного процесса ознакомления заинтересованных сторон с докладом по ЭО, как поступают с полученной информацией и как отвечают на нее;

• образцы комментариев общественности к различным докладам по ЭО;

• примеры системы обобщения комментариев заинтересованных сторон к докладу по ЭО и соответствующей отчетности;

• отчеты каких-либо исследований, посвященных качеству доклада по ЭО;

• контактная информация лиц, агентств, организаций и экологических информационных центров, способных оказать помощь в оценке качества;

• другие доступные ресурсы, такие как видеоматериалы, статьи в журналах, списки выступавших на различных мероприятиях и исследования конкретных случаев.

Описание занятия

Изложите общий план занятия, его цели и их важность для процесса ЭО

Диапозитив 1

Оценка качества - шаг в процессе ЭО, который:

• определяет, содержит ли доклад по ЭО намечаемой деятельности адекватную оценку воздействий на окружающую среду, является ли он достаточно полным и качественным для принятия решений на его основе;

• собирает и сопоставляет разнообразные мнения заинтересованных сторон относительно приемлемости проекта и качества проведенного процесса ЭО;

• контролирует соответствие процесса и доклада по ЭО техническому заданию;

• определяет, соответствует ли намечаемая деятельность существующим планам, политикам и стандартам.

Эта тема затрагивает каждую из этих задач, уделяя наибольшее внимание оценке качества доклада по ЭО. Обратите внимание, что процесс оценки качества ЭО не подразумевает принятия решения о том, являются ли допустимыми намечаемая деятельность и связанные с ней воздействия.

Приведите определение оценки качества, и охарактеризуйте место этого процесса в ЭО

Диапозитив 2

Цель оценки качества ЭО состоит в том, чтобы предоставить информацию, которая необходима лицам, принимающим решения, для того, чтобы принять решение относительно приемлемости воздействий. Процесс оценки качества может также использоваться для того, чтобы выработать беспристрастное мнение о конкретных, и часто конфликтных, интересах заинтересованных сторон, а также избежать ненужных затрат и задержек. Часто оценка качества ЭО выявляет потребность в дополнительной информации или целесообразность дальнейших мер по смягчению негативного воздействия. Как правило, оценка качества доклада по ЭО начинается, сразу по окончании работы над докладом. Однако она может начинаться и раньше и использоваться как инструмент контроля, призванный обеспечить удовлетворительное продвижение работ и выполнение технического задания. Поэтому предпочтительным является проведение оценки качества до того, как окончательный доклад по ЭО официально представлен для рассмотрения лицам, принимающим решение о возможности осуществления намечаемой деятельности.

Оценка качества доклада по ЭО может проводиться государственными органами, независимыми органами, независимыми приглашенными экспертами или экспертными советами. Члены таких экспертных советов не должны быть сторонами, заинтересованными в намечаемой деятельности. В тех случаях, когда имеются вопросы, требующие дополнительных исследований, или аспекты намечаемой деятельности, которые требуют корректировки доклада по ЭО, или доклад является неадекватным, он может быть возвращаен инициатору для устранения выявленных недостатков. Таким образом, оценка качества доклада по ЭО может быть повторяющимся, циклическим процессом.

Для оценки качества ЭО может также использоваться вклад заинтересованных сторон, что подразумевает сбор информации с применением ряда способов. Эти способы могут включать представление доклада по ЭО общественности, проведение встреч и брифингов с населением, подверженным воздействию, или заинтересованными сторонами. Результаты этого аспекта процесса оценки качества ЭО должны быть сопоставлены и обобщены для использования в процессе принятия решения. (Эта часть процесса ЭО более подробно рассмотрена в теме 3 - Участие общественности.)

Одна из важных задач, тех кто рассматривает и оценивает намечаемую деятельность, состоит в проверке того, что проектные решения соответствуют применимым к ним нормативам и политикам, или нормам хорошей практики в тех областях, где официальные нормативы отсутствуют. Например, предполагаемые уровни выбросов для проекта, предлагаемого транснациональной корпорацией, не должны быть выше допустимых в "родной" стране корпорации.

"Внутренняя" оценка качества ЭО может быть также организована инициатором в ходе подготовки доклада по ЭО, как часть процесса обеспечения качества. Таким образом, инициатор может обеспечить соответствующий уровень своего доклада прежде, чем он будет подвергнут "внешней" оценке.

В настоящий момент обсуждение сосредоточено на оценке качества доклада по ЭО. Кратко объясните, почему необходимо применять последовательный, систематический подход к рассмотрению доклада по ЭО

Использование хорошо разработанного, последовательного и систематического набора критериев для оценки качества докладов по ЭО выгодно для всех заинтересованных сторон. Общий уровень доклада по ЭО может быть улучшен, если инициаторам известны ожидания правительства или уполномоченного органа относительно качества и полноты доклада. Кроме того, может быть сделана оценка того, насколько критерии оценки качества доклада отражают цели государственной политики или требования, которые государственные органы предъявляют к инициаторам. При необходимости критерии могут быть пересмотрены (усилены или смягчены).

Обсудите факторы, которые должны быть учтены при оценке качества докладов по ЭО. Спросите участников, могут ли они предложить другие факторы

Процесс оценки качества доклада должен включать установление набора критериев, которым должен удовлетворять доклад, и минимальные стандарты, которые должны быть достигнуты для каждого критерия. Эти стандарты могут изменяться в зависимости от относительной важности данного критерия. В странах требуется подготовка специального отчета или заключения, отражающего результаты оценки качества, который затем рассматривается независимой комиссией.

Оценка качества доклада по ЭО выполняется для того, чтобы решить:

Диапозитив 3

• соответствует ли доклад техническому заданию на проведение ЭО;

• имеется ли достаточная информация относительно целей проекта, компонентов и характеристик окружающей среды, альтернатив, воздействий, мер по их смягчению и мониторингу;

• достоверна ли информация с научной и технической точек зрения;

• правильно ли проводился процесс ЭО, и были ли приняты во внимание точки зрения всех заинтересованных сторон;

• представлена ли информация таким образом, чтобы быть понятной как для лиц, принимающих решение, так и для общественности;

• актуальна ли информация для сторон, вовлеченных в принятие решения;

• имеется ли достаточная информация о значении и результатах воздействий на окружающую среду, которая может быть оценена лицами, принимающими решение.

Опишите шаги оценки качества доклада по ЭО. Обсудите, как эти шаги соотносятся с процессом оценки качества, используемым в данной стране/регионе

Следующая последовательность действий может обеспечить наилучший практический подход к оценке качества доклада по ЭО:

Диапозитив 4

• установить объем/глубину оценки качества

• выбрать эксперта (экспертов)

• использовать материалы участия общественности

• установить критерии оценки качества

• выполнить оценку качества

• определить варианты устранения недостатков

• опубликовать отчет по оценке качества

Определение объема

В начале каждого процесса оценки качества доклада по ЭО должны быть рассмотрены следующие вопросы:

• сколько времени отпущено для оценки качества?

• имеются ли финансы для ее выполнения?

Ответы на эти вопросы зависят, главным образом, от характера проекта и определяют скорость и интенсивность процесса оценки качества. Возможный диапазон - от быстрой и краткой оценки одним человеком до тщательной оценки группой экспертов, специально сформированной для выполнения этой работы.

Выбор эксперта (экспертов)

Число специалистов, принимающих участие в оценке качества, может изменяться от одного эксперта, выполняющего оценку качества ЭО небольшого проекта, до группы в случае крупных проектов и наличия достаточных времени и средств. Необходимая квалификация для членов группы должна быть определена, исходя из наиболее важных экологических проблем и аспектов деятельности. Например, оптимальный состав группы, рассматривающей ЭО проекта полигона для захоронения отходов, должен включать инженера по полигонам, гидрогеолога и эколога. Группа экспертов может эффективно работать только в том случае, если ее работа координируется и поддерживается, например, организуется посещение территории осуществления проекта, проводятся заседания, предоставляется необходимая информация, а при необходимости - секретариат.

Использование результатов консультаций с общественностью

Практический опыт многих стран показал, что активное запрашивание комментариев общественности является очень важным для процесса оценки качества ЭО. Вклад общественности играет весьма важную роль в проверке качества описаний, приводимых в докладе по ЭО, включая характеристику существующего состояния окружающей среды, оценку значимости предполагаемых воздействий, а также оценку приемлемости возможных вариантов.

В некоторых странах организация сбора комментариев общественности на данном этапе является обязанностью экспертной группы, проводящей оценку качества ЭО. В других странах экспертная группа принимает во внимание результаты консультаций с общественностью, которые были организованы уполномоченным органом.

Установление критериев оценки качества ЭО

Как только решены организационные вопросы, связанные с процессом оценки качества, должны быть установлены соответствующие критерии . Это можно сделать, отвечая на следующий набор вопросов:

• Доступно ли экспертной группе техническое задание или рекомендации по проведению ЭО?

  Если было подготовлено техническое задание или другой документ, определяющий задачи ЭО, то сравнение доклада по ЭО с этими задачами составляет важную часть оценки качества ЭО. Если же до подготовки доклада по ЭО не было подготовлено никаких рекомендаций, то первой задачей оценки качества является определение основных аспектов проекта, которые должны быть рассмотрены в этом докладе. Это может быть выполнено, например, с помощью общих или специализированных контрольных списков.

• Доступны ли какие-либо материалы оценки качества докладов по ЭО аналогичной деятельности в аналогичных условиях?

  Существующие материалы оценки качества докладов по ЭО аналогичных проектов дают полезный справочный материал, касающийся видов информации, которая считается существенной для оценки деятельности и для принятия решения. Эти материалы могут относиться к данной стране или к какой-либо другой. Полезно также выяснить, какие проблемы проявились в ходе реализации и эксплуатации аналогичных проектов. Этот опыт может дать ценную для глубокого понимания природы воздействий, встречающихся в ходе реализации и эксплуатации.

• Какие общие критерии оценки качества следует использовать?

  В дополнение к рекомендациям для конкретной ЭО, о которых шла речь выше, следующие факторы должны быть использованы как основа для общих критериев оценки качества:

  • нормативно-правовые требования к ЭО (при наличии);

  • национальные и региональные целевые показатели в области окружающей среды, стандарты, рекомендации или критерии, относящиеся к уровню выбросов/сбросов и качеству окружающей среды (например, уровни диоксида серы и оксидов азота, определяющие качество воздушной среды, стандарты качества питьевой воды и т.д.), непосредственно связанные с деятельностью;

  • достигнутый уровень наук и дисциплин, как технических, так и относящихся к окружающей среде, использованных при подготовке докладу по ЭО;

  • качество определения задач и анализа необходимости ЭО (скрининга);

  • качество прогноза воздействий;

  • качество оценки значимости воздействий;

  • оценка альтернативных вариантов;

  • качество предложенных мер по смягчению негативного воздействия;

  • качество предложенного мониторинга;

  • участие местного населения в процессе ЭО;

  • значимость воздействий в свете принятых решений;

  • ясность выводов и наличие краткого нетехнического резюме.

  Качество использования этих критериев сильно зависит от имеющегося времени и опыта экспертной группы.

  В ходе оценки качества ЭО особое внимание следует уделять качеству нетехнического резюме доклада по ЭО. В резюме должна быть кратко разъяснена значимость воздействий без чрезмерного использования научно-технических терминов. Лица, принимающие решение, и большинство читателей доклада по ЭО, как правило, изучают только резюме. Следовательно, если резюме не отражает сущность проблем, которым посвящен доклад по ЭО, то доклад не сообщает важную часть значимой информации лицам, принимающим решение, и общественности.

  (Различные методы оценки качества ЭО рассматриваются в следующем разделе, а набор критериев оценки представлен в дополнительных материалах к этой темеё.)

  Выполнение оценки качества ЭО

  Собственно оценка качества ЭО может выполняться в следующей последовательности:

  • Шаг 1: выявить недостатки доклада по ЭО, используя рекомендации по задачам ЭО, критерии оценки качества ЭО, а также анализ аналогичных докладов по ЭО и их оценок.

  • Шаг 2: сосредоточиться на наиболее важных недостатках, наблюдаемых в докладе по ЭО, и определить, какие недостатки являются настолько критичными, что способны непосредственно влиять на решение. Иными словами, оценка качества ЭО должна четко отделить наиболее важные недостатки от менее значительных. Если никаких серьезных упущений не найдено, это должно быть ясно указано в отчете оценки качества ЭО. Замечания относительно менее важных недочетов, которые не имеют существенного значения для принятия решения, не должны включаться в отчет по оценке качества или, при необходимости, приведены в приложении.

  • Шаг 3: рекомендовать соответствующим органам, каким образом и в какие сроки должны быть исправлены выявленные серьезные недостатки, чтобы содействовать принятию решения и улучшить качество этого процесса.

  Определение вариантов мер исправления

  Имеются три варианта исправления, если доклад по ЭО не будет соответствовать требуемым стандартам. Они основаны на характере и диапазоне несоответствий.

  • Недостатки доклада по ЭО настолько серьезны, что они требуют немедленного устранения путем подготовки дополнений к докладу по ЭО или проведения новой ЭО силами другой, более компетентной группы. В этой ситуации отчет по оценке качества ЭО должен ясно указывать на то, какая дополнительная информация должна быть собрана и представлена. Экспертная группа должна понимать, что принятие решения будет отложено на некоторое время, пока не будут подготовлены новый доклад по ЭО или дополнение к существующему.

  • Недостатки могут быть исправлены довольно легко посредством набора разъяснений и дополнительных условий, прилагаемых к решению. Преимущество этой ситуации состоит в том, что решение может быть принято в запланированные сроки, без значительной задержки, связанной со сбором дополнительных экологических данных.

  • Недостатки не являются существенными, но не могут быть исправлены немедленно, путем представления дополнительной информации или приложения к решению разъяснений и дополнительных условий, поскольку сбор необходимых данных потребовал бы слишком много времени и усилий. В этом случае оценка качества ЭО может рекомендовать планирование мониторинга на этапах строительства и эксплуатации объекта с учетом выявленных недостатков и неопределенностей, а также возможных мероприятий по корректировке, если воздействия окажутся более значительными, чем ожидалось.

  В редких случаях проект или доклад по ЭО могут оказаться настолько неприемлемыми, что проект должен быть отвергнут.

  Публикация отчета по оценке качества ЭО

  Если результатом процесса оценка качества ЭО должно быть только заключение о качестве и адекватности информации в докладе по ЭО, то завершение третьего шага (см. выше) означает окончание оценки качества. В этом случае отчет по оценке качества ЭО или содержит ясное утверждение о том, что никакие серьезные недостатки не отмечены, или кратко рассматривает эти недостатки, включая рекомендации о том, как они могли бы быть исправлены.

  Однако в некоторых странах результатом процесса оценки качества ЭО может также быть рекомендация о возможности или невозможности осуществления намечаемой деятельности. Тогда к трем шагам, упомянутым выше, должен быть добавлен еще один:

  Шаг 4: Дать деятельности или "зеленый", или "красный свет". В качестве варианта может быть также дан "желтый свет" - предложено условное решение.

  Если предусмотрен этот дополнительный шаг, то необходимо подчеркнуть, что оценка качества ЭО должна следовать описанному подходу из трех шагов, оставаясь при этом как можно более объективной, вплоть до рассмотрения заключительного вопроса о том, следует ли осуществлять намечаемую деятельность. В противном случае существует риск того, что эксперты слишком рано склонятся в пользу некоторого решения по намечаемой деятельности без соответствующей оценки качества представленной информации.

Охарактеризуйте различные методы оценки качества ЭО, которые могут использоваться, и обсудите все методы, которые использовались в местном масштабе. Какой опыт члены группы имели в применении этих или других методов оценки качества ЭО?

Диапозитив 5

Подобно методам анализа воздействий, существует ряд методов, которые могут использоваться для оценки адекватности доклада по ЭО. Эти методы включают: общие контрольные списки, контрольные списки или рекомендации для конкретного проекта, специальный процесс для конкретного случая, экспертное заключение и привлечение сторонних экспертов, оценку со стороны общественности, независимые комитеты и комиссии, юридические подходы.

Диапозитив 6

Диапозитив 7

Материал 9-1

Общие контрольные списки

Они могут быть разработаны с использованием в качестве отправной точки действующих нормативных документов или рекомендаций. Также могут быть включены общие критерии, основанных на пунктах, перечисленных ранее в этой теме. На основе этих общих списков могут быть разработаны отраслевые контрольные списки, чтобы охватить рассмотрение воздействий, мер по смягчению негативного воздействия, мониторингу, а также достоверности научно-технической информации, специфичных для данного вида деятельности (см. контрольный список оценки качества ЭО, представленный в конце этой темы).

Контрольные списки и рекомендации для конкретного проекта

Они являются намного более эффективными, если за основу принимаются общие или отраслевые контрольные списки, которые затем адаптируются к специфике конкретного проекта и требованиям технического задания.

Специальные процессы для конкретных случаев (ad hoc processess)

Этот подход, фактически подразумевающий отсутствие каких-либо общих требований, создает наибольшие возможности для конфликтов и коррупции. Он сильно снижает способность правительства регулировать стандарты качества документации по ЭО и ограничивает возможности для создания местного потенциала.

Экспертное заключение, привлеченные эксперты

Для рассмотрения адекватности отчета может быть привлечен консультант (с известной квалификацией). Оценка качества ЭО может быть также выполнена научными или другими учреждениями, неправительственными организациями или специально аккредитованным экспертом.

Оценка со стороны общественности

Могут быть приняты меры по выяснению общественного мнения об адекватности доклада. Это мнение может быть представлено лицам, принимающим решения, для рассмотрения в процессе принятия решения.

Независимые комитеты и комиссии

Этот подход требует наличия независимых экспертов для того, чтобы рассмотреть доклад по ЭО и дать рекомендации лицу, принимающему решение. Нередко такое рассмотрение может потребовать проведения более детального технического анализа, могут быть приняты меры к выяснению общественного мнения о проекте. Этот подход, как правило, рассматривается как справедливый и хорошо принимается различными заинтересованными сторонами.

Юридический подход

Некоторые страны позволяют оспаривать адекватность доклада по ЭО в суде. Этот подход имеет положительные результаты с точки зрения соответствия ЭО законодательству, но может привести к значительным затратам. Кроме того, при рассмотрении процесса ЭО суд может скорее сосредоточиться на определенных юридических аргументах, чем на их истинной значимости для разработки экологически устойчивого проекта и защиты окружающей среды.

Представьте и объясните обоснование процедур оценки качества докладов по ЭО, представленных в этом пособии

См. введение к процедурам оценки доклада по ЭО в справочных материалах этой темы.

Проведите практические занятия, чтобы закрепить тему (если это необходимо). Подведите итоги занятия и кратко охарактеризуйте следующую тему

Библиография

Следующие публикации цитировались непосредственно, адаптированы или использовались как основной источник для основных частей этой темы.

1. Boyle, J. and Mubvami, T. (1995) Training Manual for Environmental Impact Assessment in Zimbabwe. Department of Natural Resources, Ministry of Environment and Tourism. Zimbabwe

2. Scholten, J. (1995) Reviewing EISs/EA reports. EIA Process Strengthening Workshop, Canberra

3. Lee, N. and Colley, R. (1990) Reviewing the Quality of Environmental Statements. Occasional Paper Number 24. EIA Centre. University of Manchester

Дополнительная литература

Bisset, R. (1996) EIA: Issues, Trends and Practice. Environment and Economics Unit UNEP. Nairobi

Ross, W. A. (1987) Evaluating Environmental Impact Statements. Journal of Environmental Management, vol.. 25. pl37-147

Sadler, B. (1996) Final Report of the International Study of the Effectiveness of Environmental Assessment. CEAA and IAIA. Canada

Commission of the European Communities, Directorate General for Environment, Nuclear Safety and Civil Protection (1993). Review Checklist ERM. London.

Диапозитив 1 Общая схема процесса ЭОП

Диапозитив 2 Оценка качества ЭО Шаг в процессе ЭО, который определяет, содержит ли доклад по ЭО адекватную оценку воздействий на окружающую среду, является ли он достаточно полным и качественным для принятия решений на его основе.

Диапозитив 3 Оценка качества ЭО рассматривает адекватность: соответствия ТЗ рассмотрения альтернатив, воздействий, смягчения негативного воздействия и мониторинга использования научно-технических методов и информации поведения процесса ЭО и рассмотрения точек зрения всех сторон предоставления информации общественности представления информации лицам, принимающим решение достаточность информации

Диапозитив 4 Шаги в рассмотрении доклада по ЭО установить объем/глубину оценки качества выбрать эксперта (экспертов) использовать материалы участия общественности установить критерии оценки качества выполнить оценку качества определить варианты устранения недостатков опубликовать отчет по оценке качества

Диапозитив 5 Диапазон методов оценки качества ЭО общие контрольные списки контрольные списки для конкретного проекта специальные процессы для каждого случая (отсутствие общих требований) экспертные заключения, сторонние эксперты оценка со стороны общественности независимые комитеты и комиссии юридические подходы

Диапозитив 6 Шкала степеней соответствия доклада по ЭО критериям качества: Оценка Объяснение A в целом хорошо выполнен, никакие важные задачи не остались невыполненными B в целом удовлетворительный и полный, есть лишь незначительные упущения и несоответствия C удовлетворительный, несмотря на упущения и/или несоответствия D есть хорошо выполненные разделы, но в целом должен рассматриваться как неудовлетворительный из-за значительных упущений и/или несоответствий E неудовлетворительный, существенные упущения или несоответствия F крайне неудовлетворительный, важные задачи плохо выполнены или не выполнены вообще N/A неприменимо, критерий неприменим в контексте данного проекта

Диапозитив 7 Фрагмент таблицы критериев для оценки качества доклада ЭО 1.1 Описание проекта: цели намечаемой деятельности, ее физические характеристики, масштаб и проектные решения должны быть описаны адекватно. Должны быть указаны количества материалов, необходимых в ходе строительства и эксплуатации и, если это возможно, описаны технологические процессы   1.1.1 Цели и задачи намечаемой деятельности изложены адекватно Оценка** 1.1.2 Проектные решения, размер или масштаб проекта ................. Оценка** 1.1.3 Доклад адекватно описывает....................... Оценка** 1.1.4 Важные особенности проекта, особенно значимые с точки зрения экологического планирования и социально-экономического .......... Оценка 1.1.5 Имеется адекватное описание физического присутствия ................. Оценка 1.1.6 Характер и количества материалов .............................. Оценка 1.1.7 Оценена численность персонала, занятого в ходе строительства и эксплуатации. Оценка** Общая оценка для категории 1.1 А B C D E F Примечание: все критерии, отмеченные **, должны быть оценены A, B или C для того, чтобы категория считалась удовлетворительной; если это не так, доклад возвращается инициатору для доработки Примечания

Пред.

Оглавление

След.

© Эколайн, 2000